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期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,是否正确...

1、期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,不得对外担保。

2、【答案】:A 本题考查《期货交易管理条例》的规定,期货公司的禁止性业务中期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。

3、期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,不得对外担保。同时考虑到目前金融期货正处于起步阶段,为预防风险,避免期货公司自营业务与经纪业务的利益冲突,建立“防火墙”,所以新条例没有规定期货公司可以从事期货自营业务。

4、期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,不得对外担保。第十八条 期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由客户承担。

5、二)期货保证金监控中心重大预警,经核实为期货公司原因的,每次扣0.5分;期货保证金监控中心一般预警,经核实为期货公司原因的,每次扣0.25分,最高扣3分。(三)违规使用自有资金,或者为股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,对外担保的,每次扣2分。(四)允许客户在保证金不足的情况下进行开仓交易的,每次扣2分。

是否存在实际控制关系

1、是否存在实际控制关系可以简单理解为企业所有的股东中实际对企业运行和重大决策有控制权的人或者公司。对企业拥有控制权一般都是通过增加持股比例或者得到其它股东的支持,这样在进行某些决断时就可以拥有决定权。在开设期货账户时会遇到是否存在实际控制关系这一选项,个人开户的情况下这一栏选择否就可以。

2、实际控制关系指的是存在他人对期货账户具备管理、使用、处分、收益等权限。温馨提示:以上信息仅供参考,不作任何建议。应答时间:2021-04-22,最新业务变化请以平安银行官网公布为准。

3、无实际控制人指的是公司股权结构中,没有单一股东或者组织能够对公司决策产生决定性影响,也就是不存在实际控制关系。无实际控制人情况下,公司的决策权可能分散在多个股东或组织之间,每个股东或组织都有一定程度的影响力。

期货公司的控股股东可直接任免期货公司董事,是否正确?

未依法经期货公司股东会或者董事会决议,期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的,不得降低风险管理要求。

【错误】《期货公司管理办法》第40条规定,独立董事应保持独立性,不得在期货公司担任除董事以外的其他职务,不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。

【答案】:A,B,C,D 答案:ABCD 【解析】期货公司法人治理结构的特别要求之一是强调公司的独立性,期货公司与控股股东之间保持经营独立、管理独立和服务独立。其中,经营独立是指期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开、独立经营、独立核算。

【答案】:C、D 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条规定,证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

第三十四条规定,期货公司与其控股股东需保持业务、人员、资产和财务的独立,不得做出最低收益或承诺。期货公司向股东提供服务时,也必须遵守风险管理要求。第三十五和三十六条规定了股东会议事程序和股东权利与义务,如股权冻结、转让等情况需及时通知期货公司和相关机构。

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